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近日,上交所处罚通知显示,银河期货在证券现货经纪业务管理、投资者适当性管理和程序交易管理等方面存在违规行为,被暂停股票期权经纪业务(限于新增客户)相关交易权限3个月的纪律处分。


每经记者 刘海军 每经编辑 谢欣

近日,上交所处罚通知显示,银河期货在证券现货经纪业务管理、投资者适当性管理和程序交易管理等方面存在违规行为,被暂停股票期权经纪业务(限于新增客户)相关交易权限3个月的纪律处分,即自2019年9月12日至2019年12月11日银河期货不得接受新增客户委托进行股票期权交易。

因违规被暂停相关交易权限3月

《每日经济新闻》记者注意到,银河期货主要是在证券现货经纪业务管理、投资者适当性管理和程序交易管理等方面存在违规行为。

上交所认为,银河期货在证券现货经纪业务管理方面存在监控措施严重缺失、未将现券经纪业务控制在规定范围、未按规定指定专门证券现货管理部门及未制定相关管理制度等情况;在投资者适当性管理方面,存在未按规定妥善管理客户资料、未按规定控制客户持仓限额、未按规定动态评估和持续了解客户等情况;在程序交易管理方面,程序接入和认证管理存在漏洞,未履行相应前端控制和防范交易风险职责。

银河期货的上述行为违反了《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条,《上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法》第四十六条,《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第十六条、第十九条、第二十条,《上海证券交易所股票期权试点交易规则》第二十三条、第一百五十一条,《关于期货公司开展股票期权及相关证券现货经纪业务有关事项的通知》第二条,《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》第十五条、第三十条、第四十一条等有关规定。

基于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票期权交易规则》第一百五十七条、第一百五十九条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对银河期货有限公司予以暂停股票期权经纪业务(限于新增客户)相关交易权限3个月的纪律处分,即自2019年9月12日至2019年12月11日银河期货不得接受新增客户委托进行股票期权交易。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入公司诚信档案。 上交所称。

三大违规是受罚主因

资料显示,银河证券是银河期货的大股东,前者持有后者83.32%的股份,入股时间是2007年10月11日。在2018年年末,银河期货的净资产为18.7亿元,权益总额为142亿元,手续费收入为3.1亿元,净利润为2.4亿元。 

《每日经济新闻》记者了解到,具体来看,上交所认为,此次的银河期货违规主要体现在以下三个方面:

(一)未按规定开展证券现货经纪业务管理: 

1、银河期货未按规定建立证券现货经纪业务相关交易监控系统,未履行客户交易行为监督管理职责。公司未按规定建立完善有效的证券现货交易监控系统,现有证券现货交易柜台系统目前未就证券现货交易设置任何预警指标,无法及时发现、制止可能存在的异常交易行为,也无法将证券现货交易限定在与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务范围。

根据公司提供的客户交易流水,2018年5月7日,公司客户叶某通过公司提供的飞创API接口进行了1339次证券现货频繁申报及撤单;客户繁星某使用公司提供的飞创API接口进行现货程序交易。由于公司未建立相应的监控系统,导致未及时发现上述客户证券现货频繁报撤单及程序交易行为。同时,公司经纪客户的64个程序交易账户均可进行与股票期权备兑开仓及行权无关的证券现货交易,明显不符合公司可开展证券现货经纪业务范围的要求。

2、银河期货未按规定指定专门的证券现货管理部门,也未建立相关监控系统管理制度。经检查发现,公司并未指定专门部门开展证券现货业务管理工作,公司证券现货管理在实际开展业务中分散在其他部门,公司提供的岗位设置文件中的人员之间无实际工作联系。此外,公司未就股票期权证券现货经纪业务制定单独的业务管理制度,也未建立证券交易和资金监控系统管理制度。 

(二)未按规定开展投资者适当性管理:

1、银河期货投资者资料管理混乱,部分投资者资料缺失。一是相关资料分布在多个系统,公司无法确认系统中投资者资料是否缺失,也无法确认具体投资者适当性管理资料存放于哪个系统;二是客户开户资料与其他业务文件混同存放,部分客户资料同时存在多个历史版本,难以确认最终版本;三是存在客户资料内容缺失、有涂改、填写不规范等情况,部分投资者适当性管理资料真实性存疑。如,客户陈某、李某、某私募基金等资料内容真实性无法确认。 

2、未按规定对期权交易持仓限额进行控制。公司提供的《个人投资者交易额度申请审批表》存在缺少审批额度、审批过程表与审批结论表内容冲突等情况。如,客户郭某审批额度为空值,无法据此对客户买入金额上限进行前端控制。

3、未动态评估和持续了解客户情况。2017~2018年,公司仅完成股票期权客户动态评估及跟踪回访10户,远小于2015~2016年公司股票期权已开户客户数量。 

(三)未按要求开展程序交易管理: 

银河期货未按上海证券交易所相关要求履行程序交易管理职责。一是未按要求对客户程序交易使用的交易软件或接口进行审核、测试及认证。公司现有66名已报备的程序交易客户中,36名客户测试报告无法提供,公司也未对客户所接入的程序或软件的整体架构、程序交易功能和风控功能等进行测试。二是未确保客户报备软件与实际使用软件的一致性。未按要求对客户所使用的软件进行留存,且缺乏对程序交易接入软件的验证机制,客户仅凭账户号密码即可通过任何软件进行接入。三是未按要求建立接入异常情况的预防、发现与处置机制,相关系统缺乏对程序交易客户及接入情况的实时监控功能。上述情况导致公司无法确认客户实际使用软件与向本所报备软件是否一致、是否满足接入相关要求,未能发现多名客户同时使用同一IP地址的异常情况。

投资者适当性管理规则是证券交易的基础规则,虽然市场近期交易活跃,但监管却一直都没有放松,尤其对一些异常交易行为。对银河期货实行阶段性暂停业务,将影响其正常业务发展。我认为,期货资管公司对投资者的识别,或私募基金策略的风险识别要加强,要警惕风险较大、并违背市场公平的交易行为。 广东展富资产总经理钟海波在接受《每日经济新闻》记者采访时表示。


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